Última modificação: 09-05-2020
1. Objetivo e Base
Tendo em vista que a lavagem de dinheiro prejudicará seriamente o desenvolvimento do trading de ativos digitais, incentivará e fomentará a corrupção, a atmosfera social corrupta, prejudicará os direitos e interesses legítimos dos usuários, destruirá a base da operação estável da plataforma de trading de ativos digitais e aumentará os riscos legais e operacionais da plataforma de trading de ativos digitais, a BingX implementou integralmente os regulamentos relevantes de leis de combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo para evitar atividades de lavagem de dinheiro e financiamento de terrorismo. As diretrizes são aqui formuladas.
2. Alcance da Aplicação
Esta diretriz é aplicável a todos os usuários registrados da plataforma BingX (doravante denominada "plataforma").Os usuários devem cumprir as leis e regulamentos sobre combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo do país ou região onde estão localizados e implementar as disposições destas diretrizes no âmbito das leis e regulamentos da região onde estão localizados.No caso de requisitos mais rigorosos no país ou região onde o usuário está localizado, as disposições devem ser observadas.
3. Anti-Lavagem de Dinheiro e Financiamento Antiterrorista
Os usuários institucionais devem enviar as seguintes informações e materiais de acordo com as disposições relevantes do Anti-Money Laundering da BingX:
4. Princípios Básicos da Plataforma Contra Lavagem de Dinheiro
A plataforma realiza o monitoramento do risco do cliente de acordo com os seguintes princípios:
O princípio da compreensão. A plataforma considerará de forma abrangente todos os tipos de fatores de risco de que os clientes possam ser suspeitos de lavagem de dinheiro e adotará uma maneira razoável de realizar o monitoramento de risco em todos os clientes.
O princípio da prudência. Com base no entendimento completo dos clientes, a plataforma melhorará a capacidade de identificação dos clientes e monitorará com prudência o risco do cliente.
O princípio da sustentabilidade. A plataforma continuará atenta ao risco do cliente e dará a resposta adequada de acordo com a situação real.
O princípio da confidencialidade. As informações de identidade do cliente, informações de transações e informações de nível de risco mantidas pela plataforma devem ser estritamente confidenciais e não serão fornecidas a nenhuma unidade ou indivíduo, exceto de acordo com leis, regulamentos e requisitos regulatórios.
O princípio da gestão hierárquica. De acordo com o nível de risco dos clientes, a plataforma deve revisar regularmente as informações básicas dos clientes, e a auditoria dos clientes com maior nível de risco deve ser mais rigorosa do que a dos clientes com menor nível de risco.
5. Envio de Documentos Individuais do Usuário
Os usuários individuais devem enviar as seguintes informações e materiais de acordo com as disposições relevantes do Anti-Money Laundering da BingX:
Se o usuário da plataforma descobrir que qualquer conta pode estar envolvida em atividades de lavagem de dinheiro ou financiamento de terrorismo durante a transação na plataforma, o usuário pode denunciar à plataforma.
Cópia da carteira de identidade ou passaporte
Outras informações ou documentos exigidos pela BingX
6. Envio de Documentos do Usuário da Organização
Os usuários institucionais devem enviar as seguintes informações e materiais de acordo com as disposições relevantes do Anti-Money Laundering da BingX:
Nome da empresa
Endereço do representante legal da empresa
Representante legal da empresa
Cópia da carteira de identidade ou passaporte do representante legal da empresa
Licença comercial da empresa
Cópia da carteira de identidade ou passaporte do representante legal da empresa
Outras informações ou documentos exigidos pela BingX
7. Revisão dos Documentos do Usuário
A plataforma verificará e registrará as informações relevantes enviadas pelo cliente de acordo com o sistema de identificação do cliente nas disposições relevantes do Anti-Money Laundering da BingX. Se a plataforma tiver alguma dúvida sobre as informações apresentadas pelo cliente, tem o direito de verificá-las junto da autoridade ou departamento competente relevante.
8. Monitoramento de Usuários de Baixo Risco
A plataforma detetará usuários de baixo risco de acordo com os requisitos específicos dos regulamentos Anti-Money Laundering da BingX, e a plataforma se reserva o direito de ajustar o nível de usuários de baixo risco.
9. Monitoramento de Usuários de Alto Risco
Para clientes de alto risco, a plataforma realizará uma auditoria a cada semestre para atualizar as informações básicas de identidade do cliente e entender as informações de sua fonte de capital, uso de capital, situação econômica ou situação comercial.
10. Salvamento de Arquivos do Usuário
A plataforma tomará as medidas necessárias de acordo com a lei para manter os dados de identidade do cliente e as informações da transação por um determinado período de tempo.De acordo com as regras internacionalmente aceitas, as informações de identidade do usuário devem ser mantidas por pelo menos um ano após o término do relacionamento comercial e o término da transação.
11. Precauções
Usuários devem prestar atenção ao seguinte:
É proibido emprestar a conta do próprio usuário a terceiros para uso;
É proibido alugar ou emprestar documentos de identidade do próprio usuário;
É proibido alugar, emprestar ou divulgar informações importantes de propriedade pessoal, como conta e senha do próprio usuário;
Os usuários devem cooperar ativamente com a plataforma para identificação do cliente.
12. Denúncia de Comportamento Suspeito
Se o usuário da plataforma descobrir que qualquer conta pode estar envolvida em atividades de lavagem de dinheiro ou financiamento de terrorismo durante transação na plataforma, o usuário pode denunciar à plataforma.